基金知识竞赛题库及答案（97题）

D、督察长出具的合规意见书

答案解析：报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

27、以下监管措施中，属于中国证券投资基金业协会自律管理的是(A)。

A、对基金从业人员的执业行为进行监督和检查(正确答案)

B、对违法违规行为给予行政罚款

C、认定证券犯罪并判处刑罚

D、责令基金管理人停业

答案解析：中国证券投资基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。

28、关于零息债券，以下表述正确的是(A)。

A、贴现方式发行，到期按债券面值偿还本金(正确答案)

B、溢价方式发行，到期按债券面值偿还本金

C、贴现方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息

D、溢价方式发行，到期按票面利息偿还本金和利息

答案解析：零息债券以低于面值的价格发行，到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。其发行价格就是未来收到的债券面值的贴现值。

29、甲辞去某基金管理公司基金经理职务时，未经公司许可，将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走，供自己在新的工作中参考，对该行为，以下表述错误的是（）。

A、甲的行为违反了保守秘密规范的要求(正确答案)

B、甲的行为违反了客户至上规范的要求

C、甲的行为违反了忠诚尽责规范的要求

D、甲的行为并无不妥

答案解析：因为客户清单和文件等都属于公司的资产，所以，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了保守秘密规范的要求。

30、关于基金客户服务宣传与推介的工作内容，说法错误的是（）。

A、识别潜在客户，找到市场机会

B、鼓励销售人员尽可能采取各种手段扩大销售量(正确答案)

C、综合运用公众普遍可获得的各种宣传手段

D、建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

答案解析：具体工作内容主要涉及如下六个方面：(1)对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会。(2)在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息，主要包括公开出版资料、宣传单、手册、电视、广播以及互联网等宣传手段。(3)遵循销售适用性原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性。建立评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(4)在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知，保证投资

31、基金管理人应当自收到核准文件之日起(C)个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。

A、3,6

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