关于基金管理人对开放式基金巨额赎回的处理,以下做法正确的是()。I.接受全额赎回II.部分延期赎回III.暂停赎回IV.全部延期赎回A.I、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III(正确答案)答案解析:出现巨
关于基金销售人员推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时,以下行为违规的是()。A.根据历史数据预测所推介基金的未来业绩(正确答案)B.提供业绩信息的原始出处C.不得片面夸大过往业绩D.业绩陈述应当客观、全面、准确答案解析:基金销
关于期货交易中的“投机”,以下表述错误的是()。A.投机者承担了风险,并提供风险资金B.投机交易承担了套期保值者转移的风险C.投机交易减弱了市场的流动性(正确答案)D.投机者是使套期保值得以实现的重要力量答案解析:投机者增强了市场的流动性,
关于专业投资者的划分,如下表述错误的是()。A.自然人不能成为专业投资者(正确答案)B.社会保障基金属于专业投资者C.证券公司属于专业投资者D.经行业协会登记的私募基金管理人属于专业投资者答案解析:符合金融资产不低于500万元,或者最近3年
按照相关制度,一般货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过资产净值()。A.0.2(正确答案)B.0.3C.0.15D.0.25答案解析:按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。
关于贴现债券,下列表述正确的是()。A.贴现债券在发行时规定利率B.贴现债券存续期内按期向债券持有人支付利息C.贴现债券折价发行(正确答案)D.贴现债券在发行时券面附息票答案解析:贴现债券是无息票债券或零息债券,这种债券在发行时不规定利率,
基金从业人员在宣传推介和销售基金产品时,应当客观全面准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是()。A.预测所推介基金的未来业绩B.提供基金未公开的信息C.承诺或约定利益分成或亏损分担D.揭示投资风险(正确答案)答案解析:
根据《证券投资基金法》的规定,公募证券投资基金的基金合同生效日是()。A.基金合同生效公告发布之日B.投资人缴纳认购的基金份额的款项之日C.基金管理人办理完毕基金备案手续之日(正确答案)D.基金募集结束日答案解析:自中国证监会书面确认之日起
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是()。I.需了解基金管理人的诚信状况经营管理能力II.需了解基金管理人投资管理能力产品设计能力III.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素IV.不得使用基金管理人提供
市场组合的贝塔值是()。A.1(正确答案)B.-1C.0D.2
在开展基金销售渠道审慎调查时,基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括()。I.账户管理制度和内部控制情况II.销售人员能力和持续营销能力III.信息管理平台建设IV.现有客户收入结构A.II、IVB.I、II、VC.I、IID.I
基金管理公司的基金宣传推介材料中不得有以下表述()。I.“欲购从速”II.“坐享财富增长”III.“净值归一”IV.“市场有风险,投资需谨慎”A.I、III、IVB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III(正确答案)答案解析:基金宣传
国际惯例将利差用基点(basispoint)表示,1个基点(1bp)等于()。A.0.001B.0.01C.0.1D.0.0001(正确答案)
按照基金销售适用性的指导原则,基金销售机构在研究和执行对于基金产品的调查和评价的方法标准和流程时,以下表述不准确的是()。A.尽量做到客观准确,并且有合理的理论依据B.应根据市场的情况变化,适时采取不同的策略(正确答案)C.应当尽力减少人为
某浮动利率债券在支付期期初的基准率为3%,固定利差为50个基点。该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为()。A.0.08B.0.035(正确答案)C.0.0305D.0.025答案解析:浮动利率=基准利率+利差,利差用基点表示,1个基点等于
关于另类投资的优势与局限,以下描述正确的是()。A.多数另类投资信息透明度高,所以要加强监管B.由于多数另类投资的交易活跃度高,估值难度不大C.多数另类投资的收益率与传统投资相关性较低,有可能降低组合的整体风险(正确答案)D.多数另类投资的
关于远期合约的定义,以下描述错误的是()。A.远期合约是一种标准化的合约(正确答案)B.远期合约对买卖双方具有同等的约束力C.大宗商品和农产品可以作为远期合约的标的资产D.金融远期合约主要包括远期利率合约、远期外汇合约和远期股票合约答案解析
关于上市交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)的区别,以下表述错误的是()。A.申购LOF基金份额时使用现金,申购ETF基金份额时则使用指定的一篮子证券或商品B.ETF以拟合某一指数为目标,LOF可以主动管理也可以被动管理
某开放式基金的基金总份额为1亿份,下列情形中未构成巨额赎回的是()。A.赎回2000万份,申购1500万份;通过基金转换转出1300万份,转入700万份B.赎回1000万份,申购100万份;通过基金转换转出800万份,转入900万份(正确答
基金连续2个开放日发生巨额赎回,以下说法错误的是()。A.已经接受的赎回申请应当在正常支付时间内兑付(正确答案)B.管理人认为有能力兑付的,可以接受全额赎回申请C.管理人认为全额兑付有困难的,可以对部分赎回申请延期办理D.管理人认为有必要的