非银行金融机构主要有信托投资公司、租赁公司、保险公司、信用社和证券公司。A.正确B.错误正确答案：A

直接融资领域中的金融中介有（）。商业银行投资银行证券公司证券交易所正确答案：投资银行证券公司证券交易所

某公司委托某证券公司代理发行普通股200万股，每股面值1元，发行价1.A.5元，按发行收入3%收取手续费。假如公司股款已经收到，该公司“资本公积”科目的金额是（）元。B.1000000C.900000D.910000正确答案：C

在我国的货币层次划分中，证券公司的客户保证金存款属于（）A.M0B.M1C.M2D.M3正确答案：C

我国的非货币金融机构包括（）A.特定存款机构B.保险公司C.证券公司D.其他商业银行正确答案：ABC

证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有（）以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准证券公司设立、收购或者撤销分支机构，

企业存入证券公司尚未投资的资金，应借记的科目是（）A.“银行存款”B.“其他应收款”C.“其他货币资金”D.“交易性金融资产”正确答案：C

某股份有限公司委托某证券公司代理发行普通股2000万股，每股面值1元，按每股2．3元的价格出售。按协议，证券公司从发行收入中收取2％的手续费，从发行收入中扣除，则该公司计入资本公积的数额为（）万元。A.2600B.2560C.4508D.2

下列属于金融市场交易对象的是（）A.证券公司B.商业银行C.金融资产D.政府机构正确答案：C

下述选项中，属于金融企业的是（）A.房地产开发企业B.邮电通讯公司C.零售贸易企业D.证券公司正确答案：D

甲股份有限公司委托A证券公司发行普通股2000万股，每股面值1元，每股发行价格为5元。根据约定，股票发行成功后，甲股份有限公司应按发行收入的2%向A证券公司支付发行费。如果不考虑其他因素，股票发行成功后，甲股份有限公司计入“资本公积”科目的

我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正（）A.谈话提醒制度B.市场禁入制度C.定期考核制度D.风险提示

我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币（）A.5000万元B.1亿元C.3亿元D.5亿元正确答案：D

为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员，其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，首先应当（）A.主动改正B.由证券交易所依据业务规则进行处理C.由中国证监会责令改正D.以上都不对正确答案：C

我国《证券法》规定（）A.对证券公司实行分类管理B.经纪类证券公司必须在其名称中标明“经纪”字样C.证券公司必须注册为股份有限公司D.综合类证券公司必须在其名称中标明“综合”字样正确答案：AB

我国《证券公司管理办法》规定，中国证监会对证券公司高级管理人员实行（），按照该制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证监会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。A.谈话提醒制度B.市场禁入制度C.定期考核制度D.风险提示制

我国《证券法》规定，设立综合类证券公司，注册资本最低限额为人民币（）。A.5000万元B.1亿元C.3亿元D.5亿元正确答案：A

我国《证券公司管理办法》规定了证券公司必须遵守“证券公司净资本不得低于其对外负债的（）”等财务风险监管指标。A.0.03B.0.05C.0.08D.0.1正确答案：C

为上市公司收购提供财务顾问意见等文件的证券公司和专业人员，其出具、提供的文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，首先应当（）。A.主动改正B.由证券交易所依据业务规则进行处理C.由中国证监会责令改正D.以上都不对正确答案：C

我国《证券法》规定（）。A.对证券公司实行分类管理B.经纪类证券公司必须在其名称中标明“经纪”字样C.证券公司必须注册为股份有限公司D.综合类证券公司必须在其名称中标明“综合”字样正确答案：AB