如何理解证券监管的原则和方针

如何理解证券监管的原则和方针

正确答案：证券监管的原则是：公开、公平、公正。（2分）公开原则的核心要求是实现市场信息的公开化，即要求市场具有充分的透明度；公平原则要求证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益能够得到公平的保护；公正原则要求证券监督管理部门在公开、公平原则的基础上，对一切被监管的对象给予公正待遇。发展证券市场的方针是“法制、监管、自律、规范”。其中法制是基础，监管和自律是手段，规范则是目的与核心。

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