期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

A、申请书(正确答案)

B、关于处理客户资产等情况的报告(正确答案)

C、停业决议书(正确答案)

D、中国期货业协会规定的其他材料

答案解析：期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料:（一）申请书;（二）停业决议文件;（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告;（四）中国证监会规定的其他材料。

119、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国期货业协会(正确答案)

答案解析：《期货从业人员管理办法》第27条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

120、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职。后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，并由其签字或盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。根据相关规定，本案例中的民事责任应由（）。

A、开户的期货公司承担

B、原从业的期货公司承担

C、甲某本人承担(正确答案)

D、甲某与期货公司共同承担

答案解析：期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据《民法典》的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的。应当免除期货公司的责任。

121、王某是某期货公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将问题反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。日后期货公司由于保证金安全等风险指标的问题出现，则说法正确的是（）。

A、王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告(正确答案)

B、必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告(正确答案)

C、王某由于履行报告义务的，所以不需承担责任

D、王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某。

答案解析：首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告监事。

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