期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

115、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。

A、撤销其部分或者全部期货业务许可(正确答案)

B、关闭其分支机构(正确答案)

C、停止批准新增业务或者分支机构

D、限制转让财产或者在财产上设定其他权利

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十五条采取监管措施。《期货交易管理条例》第五十五条对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可、关闭其分支机构。考点《期货公司风险监管指标管理办法》监督管理

116、某期货公司开展期货投资咨询业务，其下列做法正确的是（）。

A、应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和风险，可以就市场行情做出确定性的判断

B、应当与客户签订期货投资咨询服务合同，明确约定服务的具体内容、费用标准等相关事项(正确答案)

C、应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易的后果，不得泄露客户的投资决策计划信息(正确答案)

D、不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理(正确答案)

答案解析：期货公司从事期货投资咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理;不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

117、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口．中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元。丙机构投资者的保证金损失了300万元。甲、乙、丙投资者可分别得到（）万元的保障基金补偿。

A、5、10、240

B、5、8、270

C、4、8、240

D、5、10、242(正确答案)

答案解析：根据《期货投资者保障基金管理办法》第21条第1款的规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿:①对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿;②对每位机构投资者保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。故甲投资者可得到5万元补偿，乙投资者可得到10万元补偿，丙应得到的保障基金补偿额为:10+(300-10)×80％=242(万元)。

118、某期货公司因电网严重故障，无法正常营业，现需要申请停业。该公司申请停业需要提交的材料包括（）。

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