期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

110、期货交易所的结算会员由交易结算会员、全面结算会员以及特别结算会员组成。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：《期货交易所管理办法》第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

111、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保证金，下列可以作为期货保证金的有价证券是（）。

A、可流通的国债(正确答案)

B、经期货交易所认定的标准仓单(正确答案)

C、可转换公司债券

D、企业债券

答案解析：期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金:（一）经期货交易所认定的标准仓单;（二）可流通的国债;（三）中国证监会认定的其他有价证券。

112、会计师事务所及其注册会计师应对出具的报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的（）负责。

A、完整性

B、合法性(正确答案)

C、真实性(正确答案)

D、可比性

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第六条期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证，并对出具审计报告的合法性和真实性负责。

113、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。下列说法中正确的有（）。

A、100万元属于非法所得，应上交国库

B、100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C、客户张某和期货公司应各分得50万元

D、100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持(正确答案)

答案解析：期货公司超出客户指令价位的范围，将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

114、期货公司结算部工作人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某为牟取私利，利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。王某违反了的期货从业人员执业行为准则有（）。

A、从业人员不得以个人名义参加期货交易(正确答案)

B、从业人员应当保守投资者的商业秘密，不得泄露、传递给他人(正确答案)

C、不得进行虚假宣传，诱骗客户参加期货交易

D、自觉抵制商业贿赂

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十四条期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:（一）诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉;（二）以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益;（三）向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证;（四）当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则;（五）具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为;（六）不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;（七）不得以本人或者他人名义从事期货交易;（八）协会规定的其他执业行为规范。

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