期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

101、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：根据《期货交易管理条例》第56条的规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

102、个人客户开户可以委托代理人代为办理开户手续。（）

A、对

B、错(正确答案)

答案解析：客户开户应当符合《条例》及中国证监会有关规定，个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托他人代为办理。

103、期货公司不得互相持有次级债务。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。考点《期货公司风险监管指标管理办法》风险监管指标标准及计算要求

104、未取得证券从业资格的人员，不得在从事期货经营业务的机构中从事任何工作。（）

A、对

B、错(正确答案)

答案解析：未取得期货从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

105、期货交易所应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）

A、对

B、错(正确答案)

答案解析：协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。考点《期货从业人员管理办法》监督管理

106、中国证监会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）

A、对

B、错(正确答案)

答案解析：中国期货业协会履行从业人员的资格认定、资格管理以及撤销等工作。

107、未取得期货从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。（）

A、对

B、错(正确答案)

答案解析：未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。

108、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，维护期货交易各方的合法权益。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：《期货从业人员执业行为准则(修订)》第五条规定，从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。

109、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，用人机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。

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