期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

B、错(正确答案)

答案解析：在资金存管安全上，规定期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户，应当将客户的保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和非结算会员的保证金。

95、期货公司应当设首席财务官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。（）

A、对

B、错(正确答案)

答案解析：期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查(注意是应当设首席风险官，而不是首席财务官)。

96、机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：《期货从业人员管理办法》第11条规定，机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

97、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

98、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当直接通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。（）

A、对

B、错(正确答案)

答案解析：监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的，应当统一由监控中心通知期货公司，由期货公司登录统一开户系统进行修改。

99、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表，或要求期货公司在一段时期内提高风险监管报表的报送频率。

100、申请从事期货投资咨询业务的期货公司应符合近5年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形。（）

A、对

B、错(正确答案)

答案解析：期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件:（一）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元;（二）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;（三）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;（四）具有完备的期货投资咨询业务管理制度;（五）近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;（六）近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;（七）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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