期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

答案解析：期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持:①期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金;②期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。

89、根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）。

A、收付期货保证金(正确答案)

B、存取期货保证金(正确答案)

C、划转期货保证金(正确答案)

D、代理客户从事期货交易(正确答案)

答案解析：为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

90、申请设立期货公司，应当具备的条件包括（）。

A、有合格的经营场所和业务设施(正确答案)

B、主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力(正确答案)

C、从业人员具有期货从业资格(正确答案)

D、有符合法律、行政法规规定的公司章程(正确答案)

答案解析：申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件:(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

91、客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的，视为对交易结算报告的确认。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：《期货公司监督管理办法》第五十七条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

92、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

93、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。（）

A、对(正确答案)

B、错

答案解析：期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度及风险管理制度，建立动态的风险监控和资本补充机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。考点《期货公司风险监管指标管理办法》总则

94、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。（）

A、对

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