期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

85、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例是5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是（）。

A、甲保证金水平为6％，期货公司允许甲继续持仓

B、甲保证金水平为6％，期货公司允许甲开仓交易

C、甲保证金水平为4％，期货公司允许甲开仓交易(正确答案)

D、甲保证金水平为4％，期货公司允许甲继续持仓(正确答案)

答案解析：审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。因此，甲保证金水平不应低于5％。考点《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》透支交易责任。

86、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的，应当了解投资者的信息包括（）。

A、自然人配偶的基本情况

B、风险偏好及可承受的损失(正确答案)

C、投资期限、品种、期望收益等投资目标(正确答案)

D、收入来源和数额、资产、债务等财务状况(正确答案)

答案解析：经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息:(一)自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息;(二)收入来源和数额、资产、债务等财务状况;(三)投资相关的学习、工作经历及投资经验;(四)投资期限、品种、期望收益等投资目标;(五)风险偏好及可承受的损失;(六)诚信记录;(七)实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人;(八)法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息;(九)其他必要信息。

87、从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，可以除外的情况有（）。

A、有关法律、法规、规章等要求提供的(正确答案)

B、从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的(正确答案)

C、从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后的

D、国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的(正确答案)

答案解析：从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私．对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外:①有关法律、法规、规章等要求提供的;②国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的;③从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仍应当保守投资者或者原所在机构的秘密。

88、期货交易所为债务人的．债权人可以请求人民法院冻结、划拨以下（）账户中的资金或者有价证券。

A、期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B、期货交易所自有账户中的资金(正确答案)

C、期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

D、属于期货交易所自有的有价证券(正确答案)

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