期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

80、关于期货公司营业部超出经营范围开展经营活动所承担的民事责任，表述不正确的有（）。

A、客户有过错的，应当承担相应的民事责任

B、期货公司不承担责任(正确答案)

C、营业部不能承担的，由期货公司承担责任

D、营业部独立承担责任(正确答案)

答案解析：期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。客户有过错的，应当承担相应的民事责任。

81、期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有（）。

A、以个人名义收取服务报酬(正确答案)

B、向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险(正确答案)

C、以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务(正确答案)

D、利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息(正确答案)

答案解析：期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为:(1)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺(2)以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务(3)对价格涨跌或者市场走势做出确定性的判断(4)用向客户提供投资建议谋取不正当利益;（5）用期货投资咨询活动传播虚假、误导性信息;（6）以个人名义收取服务报酬;（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

82、（）依法收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准。

A、期货交易所向会员(正确答案)

B、期货公司向客户(正确答案)

C、期货交易所向客户

D、期货公司向会员

答案解析：期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。

83、某期货公司董事利用职务之便，收受商业贿赂，下列处罚中正确的有（）。

A、予以警告

B、没收违法所得，并处3万元以下罚款(正确答案)

C、约见谈话

D、情节严重的，暂停或者撤销任职资格(正确答案)

答案解析：期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处3万元以下罚款;情节严重的，暂停或者撤销任职资格。

84、证券公司从事中间介绍业务的人员，禁止从事下列哪些行为?（）

A、提供期货行情信息

B、代理客户进行期货交易(正确答案)

C、从事期货交易(正确答案)

D、协助客户办理开户手续

答案解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务:（一）协助办理开户手续;（二）提供期货行情信息、交易设施;（三）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第十六条第三款规定，证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

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