期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

C、期货公司监事(正确答案)

D、2年前曾担任期货公司的法律顾问

答案解析：下列人员不得担任期货公司独立董事:(1)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员(2)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构(3)直接或间接持有上市期货公司已发行股份1%以上或者是上市期货公司前10名股东中的自然人股东及其近亲属(4)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属(5)最近1年内曾经具有前四项所列举情形之一的人员(6)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员(7)中国证监会规定的其他人员。

76、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明确的事项包括（）。

A、行情和交易系统的安装维护(正确答案)

B、办理开户的协作程序(正确答案)

C、期货保证金的划转流程

D、客户投诉的接待处理程序(正确答案)

答案解析：期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

77、中国期货业协会负责期货从业人员资格的（）。

A、撤销(正确答案)

B、管理(正确答案)

C、认定(正确答案)

D、注册

答案解析：根据《期货从业人员管理办法》第五条。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

78、期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A、成立后无正当理由超过3个月未开始营业(正确答案)

B、主动提出注销申请(正确答案)

C、营业执照被公司登记机关依法注销(正确答案)

D、被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

答案解析：期货公司有下列情形之一的，中国证监会应当依法注销其期货业务许可证(1)期货业务许可证有效期届满未延续的(2)法人或者其他组织依法终止的(3)期货业务许可证依法被撤销、撤回，或者行政许可证件依法被吊销的(4)因不可抗力导致期货业务许可事项无法实施的(5)营业执照被公司登记机关依法注销;(6)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上(7)主动提出注销申请(8)法律、法规规定的应当注销行政许可的其他情形（9）中国证监会规定的其他情形。

79、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，下列关于经营机构适当性自查的表述中，正确的有（）。

A、自查后应当形成自查报告(正确答案)

B、至少每年开展一次适当性自查

C、自查报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况(正确答案)

D、经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查(正确答案)

答案解析：《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十六条规定，经营机构应当明确专门部门对适当性管理工作开展情况进行监督检查，至少每半年开展一次适当性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半年度自查报告。报告内容包括但不限于适当性制度建设、适当性评估与匹配、数据库管理、培训记录、资料保管、投诉处理、存在问题与整改措施等情况。

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