期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

D、中国证监会(正确答案)

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二十七条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十六条进行处罚。

58、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A、期货交易所

B、中国证监会派出机构

C、期货保证金安全存管监控机构

D、中国证监会(正确答案)

答案解析：协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

59、中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿投资者的条件是（）。

A、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口(正确答案)

B、期货交易所因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口

C、期货结算机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现缺口

D、期货咨询机构因严重违法违规或者风险控制不力导致保证金出现那缺口

答案解析：《期货投资者保障基金管理办法》第二条规定，期货投资者保障基金(简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。

60、负责组织期货从业人员资格考试的机构是（）。

A、期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货业协会(正确答案)

D、期货保证金安全存管监控机构

答案解析：中国期货业协会履行从业人员的资格认定、资格管理以及撤销等工作。

第2题多项选择题下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。（每题1分，共30题，共30分）

61、期货交易所实行的风险警示制度包括（）。

A、要求会员和客户报告情况(正确答案)

B、谈话提醒(正确答案)

C、发布风险提示函(正确答案)

D、向市场发布持仓量信息

答案解析：期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。

62、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。

A、保证金制度(正确答案)

B、风险准备金制度(正确答案)

C、涨跌停板制度(正确答案)

D、当日无负债结算制度(正确答案)

答案解析：《期货交易管理条例》第11条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:①保证金制度;②当日无负债结算制度;③涨跌停板制度;④持仓限额和大户持仓报告制度;⑤风险准备金制度;⑥国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

63、中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，期货交易所应当在（）等方面予以配合。

A、限制会员资金划转(正确答案)

B、限制会员开仓(正确答案)

C、限制会员移仓(正确答案)

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