期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

47、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。

A、2

B、3(正确答案)

C、5

D、10

答案解析：实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

48、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会

B、董事会

C、股东大会

D、中国证监会(正确答案)

答案解析：期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

49、下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述中，错误的是（）。

A、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立

B、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

C、期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理

D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务(正确答案)

答案解析：期货公司营业部应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。

50、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。

A、组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议

B、主持期货交易所的日常工作

C、根据章程和交易规则拟订有关细则和办法

D、决定对违规行为的纪律处分(正确答案)

答案解析：总经理行使下列职权:（一）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议;（二）主持期货交易所的日常工作;（三）根据章程和交易规则拟订有关细则和办法;（四）决定结算担保金的使用;（五）拟订风险准备金的使用方案;（六）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划;（七）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划;（八）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告;（九）拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案;（十）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案;（十一）决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员;（十二）决定期货交易所员工的工资和奖惩;（十三）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

51、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）。

A、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作(正确答案)

B、决定设立专门委员会

C、决定对违规行为的纪律处分

D、审议总经理提出的财务预算方案

答案解析：理事长行使下列职权:(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

52、经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时，应当履行的适当性义务不包括（）。

A、追加了解投资者的相关信息

B、给予投资者至少12小时的冷静(正确答案)

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