期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

B、中国期货业协会

C、银监会

D、所在地法院

答案解析：期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种等，都应当经中国证监会批准。

35、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A、应当承担赔偿责任

B、不承担责任(正确答案)

C、承担主要责任

D、承担部分赔偿责任

答案解析：期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。

36、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的是（）。

A、非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B、非结算会员应将收到的有价证券直接提交中国证监会

C、非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交期货交易所(正确答案)

D、非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

答案解析：非结算会员的客户以有价证券作为保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。

37、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（）和独立。

A、安全(正确答案)

B、公正

C、公平

D、公开

答案解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十四条规定，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。

38、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A、客户

B、证监会

C、期货交易所(正确答案)

D、证券交易所

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第4条规定，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。

39、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司应当对客户进行（）审核。

A、注册制

B、登记制

C、实名制(正确答案)

D、资料一致登记

答案解析：期货公司应当对客户进行实名制审核。

40、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A、公司注册时

B、自产生经纪业务收入后(正确答案)

C、业务许可审批后

D、公司成立后

答案解析：对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围;公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。考点《期货投资者保障基金管理办法》保障基金的筹集

41、某会员制期货交易所要在12月30日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。

A、12月25日

B、12月28日

C、12月20日(正确答案)

D、12月26日

答案解析：会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

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