期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

D、应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告(正确答案)

答案解析：期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

30、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）。

A、期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证

B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示

C、《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定(正确答案)

D、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

答案解析：期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》。由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。

31、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，经营机构应当每（）开展一次适当性自查，形成自查报告。

A、半年(正确答案)

B、1年

C、2年

D、3年

答案解析：《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条规定，经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。

32、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。

A、董事会应当提前通知王某

B、董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会(正确答案)

C、王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

D、董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

答案解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。第十七条规定，期货公司董事会决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选，按照有关规定履行相应程序。

33、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。

A、期货交易所应当承担赔偿责任(正确答案)

B、期货公司应当承担赔偿责任

C、期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任

D、期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

答案解析：期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。

34、期货交易办理上市、中止、取消或者恢复交易品种，应当经（）批准。

A、中国证监会(正确答案)

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