期货法律法规知识竞赛题库及答案（130题）

B、1／3;5

C、2／3;10(正确答案)

D、1／2;10

答案解析：《期货交易所管理办法》第23条规定，会员大会有2／3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

19、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（）为标准。

A、结算准备金最低余额

B、透支额度

C、风险准备金

D、保证金比例(正确答案)

答案解析：根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

20、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。

A、吊销期货公司营业执照

B、强制转让期货公司股权

C、变更期货公司业务范围

D、注销期货公司期货业务许可证(正确答案)

答案解析：期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户资产，清退或者转移客户。期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司未能恢复营业或者不符合持续性经营规则的，中国证监会可以注销其期货业务许可证。

21、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（）管辖。

A、期货公司所在地的中级人民法院

B、期货交易所所在地的中级人民法院(正确答案)

C、期货交易所所在地的基层人民法院

D、期货公司所在地的基层人民法院

答案解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第1条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。

22、风险监管报表是（）编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。

A、期货交易所

B、会计师事务所

C、期货公司(正确答案)

D、中国证监会

答案解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条本办法相关用语含义如下:（一）风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表。考点《期货公司风险监管指标管理办法》附则

23、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A、要求期货公司补齐或更正申请材料

B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C、退回客户交易编码申请，并告知期货公司(正确答案)

D、退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

答案解析：《期货市场客户开户管理规定》第十八条监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司:（一）客户资料不符合实名制要求;（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确;（三）中国证监会规定的其他情形。考点《期货市场客户开户管理规定》客户开户及交易编码申请

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